Opozorilo: Neuradno prečiščeno besedilo predpisa predstavlja
zgolj informativni delovni pripomoček, glede katerega organ ne jamči
odškodninsko ali kako drugače.
Neuradno prečiščeno besedilo Zakona o trgu finančnih
instrumentov obsega:
-
Zakon o trgu finančnih instrumentov – ZTFI (Uradni list RS, št. 67/07 z
dne 27. 7. 2007),
-
Popravek Zakona o trgu finančnih instrumentov – ZTFI (Uradni list RS,
št. 100/07 z dne 2. 11. 2007),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-A (Uradni list RS, št. 69/08 z dne 8. 7. 2008),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-B (Uradni list RS, št. 40/09 z dne 29. 5. 2009),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-C (Uradni list RS, št. 88/10 z dne 5. 11. 2010),
-
Zakon o trgu finančnih instrumentov – uradno prečiščeno besedilo – ZTFI
-UPB3 (Uradni list RS, št. 108/10 z dne 30. 12. 2010),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-D (Uradni list RS, št. 78/11 z dne 5. 10. 2011),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-E (Uradni list RS, št. 55/12 z dne 20. 7. 2012),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o bančništvu – ZBan-1J (Uradni
list RS, št. 105/12 z dne 27. 12. 2012),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o sodiščih – ZS-K (Uradni list
RS, št. 63/13 z dne 26. 7. 2013),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-F (Uradni list RS, št. 30/16 z dne 25. 4. 2016),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-G (Uradni list RS, št. 9/17 z dne 24. 2. 2017),
-
Zakon o trgu finančnih instrumentov – ZTFI-1 (Uradni list RS, št. 77/18
z dne 30. 11. 2018),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-1A (Uradni list RS, št. 66/19 z dne 5. 11. 2019),
-
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov –
ZTFI-1B (Uradni list RS, št. 123/21 z dne 27. 7. 2021).
ZAKON
o trgu finančnih instrumentov (ZTFI)
(neuradno prečiščeno besedilo št. 13)
1. poglavje:
SPLOŠNE DOLOČBE
(prenehalo veljati)
1.1 Vsebina zakona
1. člen
(prenehal veljati)
2. člen
(prenehal veljati)
1.2 Opredelitev pojmov in kratic
1.2.1 Splošne določbe
3. člen
(prenehal veljati)
4. člen
(prenehal veljati)
5. člen
(prenehal veljati)
5.a člen
(prenehal veljati)
6. člen
(prenehal veljati)
1.2.2 Pojmi v zvezi z investicijskimi storitvami in posli
7. člen
(prenehal veljati)
8. člen
(prenehal veljati)
9. člen
(prenehal veljati)
9.a člen
(prenehal veljati)
10. člen
(prenehal veljati)
11. člen
(prenehal veljati)
12. člen
(prenehal veljati)
13. člen
(prenehal veljati)
14. člen
(prenehal veljati)
15. člen
(prenehal veljati)
16. člen
(prenehal veljati)
17. člen
(prenehal veljati)
18. člen
(prenehal veljati)
19. člen
(prenehal veljati)
20. člen
(prenehal veljati)
20.a člen
(prenehal veljati)
21. člen
(prenehal veljati)
22. člen
(prenehal veljati)
23. člen
(prenehal veljati)
24. člen
(prenehal veljati)
1.2.3 Pojmi v zvezi s ponudbo vrednostnih papirjev javnosti
in trgovanjem na organiziranih trgih
25. člen
(prenehal veljati)
26. člen
(prenehal veljati)
27. člen
(prenehal veljati)
28. člen
(prenehal veljati)
29. člen
(prenehal veljati)
30. člen
(prenehal veljati)
31. člen
(prenehal veljati)
31.a člen
(prenehal veljati)
31.b člen
(prenehal veljati)
31.c člen
(prenehal veljati)
1.3 Temeljna pravila o opravljanju investicijskih storitev in
poslov
32. člen
(prenehal veljati)
33. člen
(prenehal veljati)
34. člen
(prenehal veljati)
35. člen
(prenehal veljati)
2. poglavje:
PONUDBA VREDNOSTNIH PAPIRJEV JAVNOSTI
2.1 Temeljna pravila o ponudbi vrednostnih papirjev javnosti
in uvrstitvi v trgovanje na organiziranem trgu
2.1.1 Obveznost objave in potrditve prospekta
36. člen
(prenehal veljati)
37. člen
(prenehal veljati)
38. člen
(prenehal veljati)
39. člen
(prenehal veljati)
40. člen
(prenehal veljati)
2.1.2 Izjeme od uporabe 2. poglavja
41. člen
(prenehal veljati)
42. člen
(prenehal veljati)
43. člen
(prenehal veljati)
2.1.3 Dobro poučeni vlagatelji
44. člen
(prenehal veljati)
45. člen
(črtan)
46. člen
(črtan)
47. člen
(črtan)
48. člen
(prenehal veljati)
2.2 Izjeme pri obveznosti objave prospekta
49. člen
(izjeme pri obveznosti objave prospekta za nekatere vrste
ponudb vrednostnih papirjev)
(1) (prenehal
veljati)
(2) (prenehal
veljati)
(3) (prenehal
veljati)
(4) (prenehal
veljati)
(5) (prenehal
veljati)
50. člen
(prenehal veljati)
51. člen
(prenehal veljati)
52. člen
(prenehal veljati)
2.3 Sestava prospekta
53. člen
(prenehal veljati)
54. člen
(prenehal veljati)
55. člen
(prenehal veljati)
56. člen
(prenehal veljati)
57. člen
(prenehal veljati)
58. člen
(prenehal veljati)
59. člen
(prenehal veljati)
59.a člen
(prenehal veljati)
60. člen
(prenehal veljati)
61. člen
(prenehal veljati)
62. člen
(prenehal veljati)
63. člen
(črtan)
64. člen
(prenehal veljati)
65. člen
(prenehal veljati)
2.4 Potrditev prospekta
66. člen
(prenehal veljati)
67. člen
(prenehal veljati)
68. člen
(prenehal veljati)
69. člen
(prenehal veljati)
70. člen
(prenehal veljati)
71. člen
(prenehal veljati)
72. člen
(prenehal veljati)
2.5 Objava prospekta in dodatkov ter oglaševanje
73. člen
(prenehal veljati)
74. člen
(prenehal veljati)
75. člen
(prenehal veljati)
76. člen
(prenehal veljati)
77. člen
(prenehal veljati)
78. člen
(prenehal veljati)
79. člen
(prenehal veljati)
80. člen
(prenehal veljati)
81. člen
(prenehal veljati)
2.6 Posebna pravila za javne ponudbe in uvrstitev v trgovanje
na organiziranem trgu v več državah članicah
82. člen
(prenehal veljati)
83. člen
(prenehal veljati)
84. člen
(prenehal veljati)
85. člen
(prenehal veljati)
2.7 Posebna pravila za vrednostne papirje izdajateljev tretjih
držav
86. člen
(prenehal veljati)
87. člen
(prenehal veljati)
88. člen
(prenehal veljati)
2.8 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v
2. poglavju zakona
89. člen
(prenehal veljati)
90. člen
(prenehal veljati)
91. člen
(prenehal veljati)
92. člen
(prenehal veljati)
93. člen
(prenehal veljati)
94. člen
(prenehal veljati)
95. člen
(prenehal veljati)
96. člen
(prenehal veljati)
97. člen
(prenehal veljati)
97.a člen
(prenehal veljati)
98. člen
(prenehal veljati)
3. poglavje:
OBVEZNOSTI RAZKRIVANJA NADZOROVANIH INFORMACIJ
(prenehalo veljati)
3.1 Temeljna pravila o obveznostih javnih družb
99. člen
(prenehal veljati)
100. člen
(prenehal veljati)
101. člen
(prenehal veljati)
102. člen
(prenehal veljati)
103. člen
(prenehal veljati)
104. člen
(prenehal veljati)
105. člen
(prenehal veljati)
106. člen
(prenehal veljati)
107. člen
(prenehal veljati)
108. člen
(prenehal veljati)
3.2 Obveznosti glede objave letnega in polletnega poročila
109. člen
(prenehal veljati)
110. člen
(prenehal veljati)
111. člen
(prenehal veljati)
112. člen
(prenehal veljati)
113. člen
(prenehal veljati)
114. člen
(prenehal veljati)
115. člen
(prenehal veljati)
116. člen
(prenehal veljati)
3.3 Obveznosti glede informacij o pomembnih deležih v javni
družbi, katere delnice so uvrščene v trgovanje na organiziranem trgu
117. člen
(prenehal veljati)
118. člen
(prenehal veljati)
119. člen
(prenehal veljati)
120. člen
(prenehal veljati)
121. člen
(prenehal veljati)
122. člen
(prenehal veljati)
123. člen
(prenehal veljati)
124. člen
(prenehal veljati)
125. člen
(prenehal veljati)
126. člen
(prenehal veljati)
127. člen
(prenehal veljati)
3.4 Druge obveznosti javne družbe
128. člen
(prenehal veljati)
129. člen
(črtan)
130. člen
(prenehal veljati)
131. člen
(prenehal veljati)
132. člen
(prenehal veljati)
3.5 Druga pravila glede nadzorovanih informacij
133. člen
(prenehal veljati)
134. člen
(prenehal veljati)
135. člen
(prenehal veljati)
136. člen
(prenehal veljati)
137. člen
(prenehal veljati)
138. člen
(prenehal veljati)
3.6 Posebna pravila za osebe tretjih držav
139. člen
(prenehal veljati)
140. člen
(prenehal veljati)
141. člen
(prenehal veljati)
3.7 Nadzor agencije nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih v
3. poglavju zakona
142. člen
(prenehal veljati)
143. člen
(prenehal veljati)
144. člen
(prenehal veljati)
145. člen
(prenehal veljati)
146. člen
(prenehal veljati)
146.a člen
(prenehal veljati)
146.b člen
(prenehal veljati)
147. člen
(prenehal veljati)
148. člen
(prenehal veljati)
148.a člen
(prenehal veljati)
4. poglavje:
OPRAVLJANJE INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
(prenehalo veljati)
4.1 Statusni ustroj borznoposredniških družb
149. člen
(prenehal veljati)
150. člen
(prenehal veljati)
151. člen
(prenehal veljati)
152. člen
(prenehal veljati)
153. člen
(prenehal veljati)
153.a člen
(prenehal veljati)
153.b člen
(prenehal veljati)
154. člen
(prenehal veljati)
155. člen
(prenehal veljati)
155.a člen
(prenehal veljati)
156. člen
(prenehal veljati)
157. člen
(prenehal veljati)
158. člen
(prenehal veljati)
159. člen
(prenehal veljati)
160. člen
(prenehal veljati)
4.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov
borznoposredniških družb
4.2.1 Splošne določbe
161. člen
(prenehal veljati)
162. člen
(prenehal veljati)
163. člen
(prenehal veljati)
4.2.2 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v
Republiki Sloveniji
164. člen
(prenehal veljati)
165. člen
(prenehal veljati)
166. člen
(prenehal veljati)
167. člen
(prenehal veljati)
168. člen
(prenehal veljati)
169. člen
(prenehal veljati)
4.2.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v drugi
državi članici
170. člen
(prenehal veljati)
171. člen
(prenehal veljati)
172. člen
(prenehal veljati)
173. člen
(prenehal veljati)
174. člen
(prenehal veljati)
175. člen
(prenehal veljati)
4.2.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov v tretji
državi
176. člen
(prenehal veljati)
177. člen
(prenehal veljati)
4.3 Opravljanje investicijskih storitev in poslov
investicijskih podjetij držav članic
178. člen
(prenehal veljati)
179. člen
(prenehal veljati)
180. člen
(prenehal veljati)
181. člen
(prenehal veljati)
4.4 Opravljanje investicijskih storitev in poslov
investicijskih podjetij tretjih držav
182. člen
(prenehal veljati)
183. člen
(prenehal veljati)
184. člen
(prenehal veljati)
185. člen
(prenehal veljati)
4.5 Borzni posredniki
186. člen
(prenehal veljati)
187. člen
(prenehal veljati)
188. člen
(prenehal veljati)
189. člen
(prenehal veljati)
190. člen
(prenehal veljati)
191. člen
(prenehal veljati)
5. poglavje:
UPRAVLJANJE BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE S TVEGANJI
(prenehalo veljati)
192. člen
(prenehal veljati)
193. člen
(prenehal veljati)
194. člen
(prenehal veljati)
6. poglavje:
POSLOVNE KNJIGE IN LETNO POROČILO BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE
(prenehalo veljati)
195. člen
(prenehal veljati)
195.a člen
(prenehal veljati)
196. člen
(prenehal veljati)
196.a člen
(prenehal veljati)
7. poglavje:
PRAVILA POSLOVANJA PRI OPRAVLJANJU INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
(prenehalo veljati)
7.1 Organizacijske zahteve za opravljanje investicijskih
storitev in poslov
197. člen
(prenehal veljati)
198. člen
(prenehal veljati)
199. člen
(prenehal veljati)
200. člen
(prenehal veljati)
201. člen
(prenehal veljati)
202. člen
(prenehal veljati)
203. člen
(prenehal veljati)
204. člen
(prenehal veljati)
205. člen
(prenehal veljati)
7.2 Pravila varnega in skrbnega poslovanja pri opravljanju
investicijskih storitev za stranke
7.2.1 Uporaba pravil za neprofesionalne in profesionalne
stranke
206. člen
(prenehal veljati)
207. člen
(prenehal veljati)
208. člen
(prenehal veljati)
209. člen
(prenehal veljati)
210. člen
(prenehal veljati)
7.2.2 Temeljna načela opravljanja investicijskih storitev
za stranke
211. člen
(prenehal veljati)
212. člen
(prenehal veljati)
213. člen
(prenehal veljati)
214. člen
(prenehal veljati)
215. člen
(prenehal veljati)
216. člen
(prenehal veljati)
217. člen
(prenehal veljati)
218. člen
(prenehal veljati)
219. člen
(prenehal veljati)
220. člen
(prenehal veljati)
7.2.3 Borzno posredovanje
7.2.3.1 Splošne določbe
221. člen
(prenehal veljati)
222. člen
(prenehal veljati)
223. člen
(prenehal veljati)
224. člen
(prenehal veljati)
225. člen
(prenehal veljati)
7.2.3.2 Izvrševanje naročil
226. člen
(prenehal veljati)
227. člen
(prenehal veljati)
228. člen
(prenehal veljati)
229. člen
(prenehal veljati)
230. člen
(prenehal veljati)
231. člen
(prenehal veljati)
232. člen
(prenehal veljati)
233. člen
(prenehal veljati)
234. člen
(prenehal veljati)
235. člen
(prenehal veljati)
236. člen
(prenehal veljati)
7.2.3.3 Posebna pravila za poslovanje prek odvisnih
borznoposredniških zastopnikov
237. člen
(prenehal veljati)
238. člen
(prenehal veljati)
239. člen
(prenehal veljati)
7.2.4 Gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank
240. člen
(prenehal veljati)
241. člen
(prenehal veljati)
242. člen
(prenehal veljati)
7.2.5 Pravila skrbnega ravnanja s finančnimi instrumenti in
denarnim dobroimetjem strank
7.2.5.1 Skupne določbe
243. člen
(prenehal veljati)
244. člen
(prenehal veljati)
245. člen
(prenehal veljati)
7.2.5.2 Skrbniške storitve v zvezi s finančnimi instrumenti
strank
246. člen
(prenehal veljati)
247. člen
(prenehal veljati)
248. člen
(prenehal veljati)
249. člen
(prenehal veljati)
250. člen
(prenehal veljati)
251. člen
(prenehal veljati)
252. člen
(prenehal veljati)
7.2.5.3 Vodenje računov nematerializiranih vrednostnih papirjev,
vpisanih v centralni register
253. člen
(prenehal veljati)
254. člen
(prenehal veljati)
255. člen
(prenehal veljati)
256. člen
(prenehal veljati)
257. člen
(prenehal veljati)
258. člen
(prenehal veljati)
259. člen
(prenehal veljati)
260. člen
(prenehal veljati)
261. člen
(prenehal veljati)
262. člen
(prenehal veljati)
7.2.5.4 Zbirna hramba vrednostnih papirjev, izdanih kot pisnih
listin
263. člen
(prenehal veljati)
264. člen
(prenehal veljati)
265. člen
(prenehal veljati)
266. člen
(prenehal veljati)
7.2.5.5 Vodenje denarnega dobroimetja strank
267. člen
(prenehal veljati)
268. člen
(prenehal veljati)
269. člen
(prenehal veljati)
7.2.6 Varovanje zaupnih podatkov o stranki
270. člen
(prenehal veljati)
271. člen
(prenehal veljati)
272. člen
(prenehal veljati)
273. člen
(prenehal veljati)
7.3 Obveznosti borznoposredniških družb glede preglednosti in
celovitosti trga
7.3.1 Splošna pravila
274. člen
(prenehal veljati)
275. člen
(prenehal veljati)
276. člen
(prenehal veljati)
277. člen
(prenehal veljati)
7.3.2 Posebna pravila za MTF
278. člen
(prenehal veljati)
279. člen
(prenehal veljati)
280. člen
(prenehal veljati)
281. člen
(prenehal veljati)
282. člen
(prenehal veljati)
283. člen
(prenehal veljati)
284. člen
(prenehal veljati)
285. člen
(prenehal veljati)
286. člen
(prenehal veljati)
287. člen
(prenehal veljati)
7.3.3 Obveznosti sistematičnih internalizatorjev glede
objave zavezujočih ponudb
288. člen
(prenehal veljati)
289. člen
(prenehal veljati)
290. člen
(prenehal veljati)
291. člen
(prenehal veljati)
292. člen
(prenehal veljati)
293. člen
(prenehal veljati)
7.4 Zunajsodno reševanje sporov
294. člen
(prenehal veljati)
295. člen
(prenehal veljati)
8. poglavje:
NADZOR NAD OPRAVLJANJEM INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV
(prenehalo veljati)
296. člen
(prenehal veljati)
297. člen
(prenehal veljati)
298. člen
(prenehal veljati)
299. člen
(prenehal veljati)
300. člen
(prenehal veljati)
300.a člen
(prenehal veljati)
301. člen
(prenehal veljati)
301.a člen
(prenehal veljati)
301.b člen
(prenehal veljati)
302. člen
(prenehal veljati)
303. člen
(prenehal veljati)
304. člen
(prenehal veljati)
305. člen
(prenehal veljati)
305.a člen
(prenehal veljati)
306. člen
(prenehal veljati)
307. člen
(prenehal veljati)
308. člen
(prenehal veljati)
309. člen
(prenehal veljati)
9. poglavje:
BORZNI TRGI
(prenehalo veljati)
9.1 Temeljna pravila o borznih trgih
310. člen
(prenehal veljati)
311. člen
(prenehal veljati)
312. člen
(prenehal veljati)
313. člen
(prenehal veljati)
9.2 Borza
9.2.1 Statusni ustroj borze
314. člen
(prenehal veljati)
315. člen
(prenehal veljati)
316. člen
(prenehal veljati)
317. člen
(prenehal veljati)
318. člen
(prenehal veljati)
319. člen
(prenehal veljati)
320. člen
(prenehal veljati)
321. člen
(prenehal veljati)
322. člen
(prenehal veljati)
9.2.2 Organizacijske zahteve za upravljanje borznega trga
323. člen
(prenehal veljati)
324. člen
(prenehal veljati)
325. člen
(prenehal veljati)
326. člen
(prenehal veljati)
327. člen
(prenehal veljati)
328. člen
(prenehal veljati)
329. člen
(prenehal veljati)
330. člen
(prenehal veljati)
331. člen
(prenehal veljati)
332. člen
(prenehal veljati)
9.2.3 Dovoljenje za upravljanje borznega trga
333. člen
(prenehal veljati)
334. člen
(prenehal veljati)
335. člen
(prenehal veljati)
336. člen
(prenehal veljati)
337. člen
(prenehal veljati)
338. člen
(prenehal veljati)
9.2.4 Vzpostavitev sistema za dostop do borznega trga v
drugi državi članici
339. člen
(prenehal veljati)
340. člen
(prenehal veljati)
9.3 Finančni instrumenti, s katerimi se trguje na borznem trgu
9.3.1 Uvrstitev finančnih instrumentov v trgovanje na
borznem trgu
9.3.1.1 Splošna pravila
341. člen
(prenehal veljati)
342. člen
(prenehal veljati)
343. člen
(prenehal veljati)
344. člen
(prenehal veljati)
345. člen
(prenehal veljati)
9.3.1.2 Uvrstitev vrednostnih papirjev v uradno borzno kotacijo
346. člen
(prenehal veljati)
347. člen
(prenehal veljati)
348. člen
(prenehal veljati)
9.3.2 Začasna ustavitev trgovanja in umik finančnih
instrumentov iz trgovanja na borznem trgu
349. člen
(prenehal veljati)
350. člen
(prenehal veljati)
351. člen
(prenehal veljati)
352. člen
(prenehal veljati)
9.3.3 Postopek odločanja borze o uvrstitvi finančnih
instrumentov v trgovanje ter o začasni ustavitvi in umiku iz trgovanja na
borznem trgu
353. člen
(prenehal veljati)
354. člen
(prenehal veljati)
355. člen
(prenehal veljati)
356. člen
(črtan)
9.4 Borzni člani
357. člen
(prenehal veljati)
358. člen
(prenehal veljati)
359. člen
(prenehal veljati)
360. člen
(prenehal veljati)
361. člen
(prenehal veljati)
362. člen
(prenehal veljati)
9.5 Pravila borznega trgovanja
363. člen
(prenehal veljati)
364. člen
(prenehal veljati)
365. člen
(prenehal veljati)
9.6 Objava informacij o borznem trgu
366. člen
(prenehal veljati)
367. člen
(prenehal veljati)
9.7 Nadzor agencije nad poslovanjem borze
368. člen
(prenehal veljati)
369. člen
(prenehal veljati)
9.8 Nadzor agencije nad trgovanjem na borznem trgu
370. člen
(prenehal veljati)
371. člen
(prenehal veljati)
10. poglavje:
PREPOVEDANA RAVNANJA ZLORABE TRGA TER DRUGE OBVEZNOSTI ZA PREPREČEVANJE IN
ODKRIVANJE ZLORAB TRGA
(prenehalo veljati)
10.1 Temeljna pravila o prepovedi zlorabe trga
(črtan)
372. člen
(črtan)
373. člen
(črtan)
374. člen
(črtan)
375. člen
(črtan)
376. člen
(črtan)
377. člen
(črtan)
378. člen
(črtan)
379. člen
(črtan)
380. člen
(črtan)
381. člen
(črtan)
10.2 Prepovedana ravnanja zlorab trga
(črtan)
382. člen
(črtan)
383. člen
(črtan)
384. člen
(črtan)
385. člen
(črtan)
10.3 Druge obveznosti za preprečevanje in odkrivanje zlorab
trga
(črtan)
386. člen
(črtan)
387. člen
(črtan)
388. člen
(črtan)
389. člen
(črtan)
390. člen
(črtan)
391. člen
(črtan)
10.4 Nadzor agencije nad ravnanji na trgu
392. člen
(prenehal veljati)
393. člen
(prenehal veljati)
394. člen
(prenehal veljati)
395. člen
(črtan)
396. člen
(prenehal veljati)
396.a člen
(prenehal veljati)
396.b člen
(prenehal veljati)
396.c člen
(prenehal veljati)
397. člen
(prenehal veljati)
397.a člen
(prenehal veljati)
397.b člen
(prenehal veljati)
398. člen
(črtan)
399. člen
(črtan)
400. člen
(črtan)
401. člen
(črtan)
11. poglavje:
PORAVNAVA POSLOV S FINANČNIMI INSTRUMENTI
(prenehalo veljati)
11.1 Temeljna pravila o poravnavi poslov s finančnimi
instrumenti
402. člen
(prenehal veljati)
403. člen
(prenehal veljati)
403.a člen
(prenehal veljati)
404. člen
(prenehal veljati)
11.2 Centralna klirinškodepotna družba
11.2.1 Statusni ustroj centralne klirinškodepotne družbe
405. člen
(črtan)
406. člen
(črtan)
407. člen
(prenehal veljati)
407.a člen
(prenehal veljati)
408. člen
(črtan)
409. člen
(črtan)
410. člen
(črtan)
411. člen
(črtan)
412. člen
(črtan)
413. člen
(črtan)
413.a člen
(prenehal veljati)
11.2.2 Organizacijske zahteve za vodenje centralnega
registra in upravljanje poravnalnega sistema
414. člen
(črtan)
415. člen
(črtan)
416. člen
(črtan)
417. člen
(črtan)
418. člen
(črtan)
419. člen
(črtan)
420. člen
(črtan)
421. člen
(črtan)
422. člen
(črtan)
423. člen
(črtan)
424. člen
(črtan)
425. člen
(črtan)
426. člen
(črtan)
427. člen
(prenehal veljati)
428. člen
(črtan)
429. člen
(črtan)
430. člen
(prenehal veljati)
11.2.3 Nadzor agencije
431. člen
(črtan)
432. člen
(črtan)
433. člen
(črtan)
434. člen
(črtan)
435. člen
(črtan)
436. člen
(črtan)
437. člen
(prenehal veljati)
438. člen
(črtan)
439. člen
(črtan)
11.2.4 Postopek odločanja centralne klirinškodepotne družbe
v postopkih izdaje, zamenjave in izbrisa vrednostnih papirjev
440. člen
(črtan)
441. člen
(črtan)
442. člen
(črtan)
443. člen
(črtan)
444. člen
(črtan)
11.3 Člani centralne klirinškodepotne družbe
445. člen
(črtan)
446. člen
(črtan)
447. člen
(črtan)
448. člen
(prenehal veljati)
449. člen
(črtan)
450. člen
(prenehal veljati)
450.a člen
(prenehal veljati)
450.b člen
(prenehal veljati)
11.4 Upravljanje poravnalnega sistema za poravnavo borznih
poslov z vrednostnimi papirji
(črtan)
451. člen
(črtan)
452. člen
(črtan)
453. člen
(črtan)
454. člen
(črtan)
455. člen
(črtan)
11.5 Izdaja potrdil o deponiranju vrednostnih papirjev
izdajateljev drugih držav
(črtan)
456. člen
(črtan)
457. člen
(črtan)
458. člen
(črtan)
11.6 Drug poravnalni sistem za poravnavo borznih poslov
459. člen
(prenehal veljati)
460. člen
(prenehal veljati)
12. poglavje:
SISTEM JAMSTVA ZA TERJATVE VLAGATELJEV
(prenehalo veljati)
461. člen
(prenehal veljati)
462. člen
(prenehal veljati)
463. člen
(prenehal veljati)
463.a člen
(prenehal veljati)
464. člen
(prenehal veljati)
465. člen
(prenehal veljati)
466. člen
(prenehal veljati)
467. člen
(prenehal veljati)
468. člen
(prenehal veljati)
468.a člen
(prenehal veljati)
13. poglavje:
AGENCIJA ZA TRG VREDNOSTNIH PAPIRJEV
13.1 Položaj agencije
469. člen
(položaj agencije)
(1) Agencija je pravna oseba javnega prava.
(2) Pri opravljanju svojih nalog in pristojnosti je
agencija samostojna in neodvisna. Agencija in člani njenih organov pri
opravljanju nalog agencije, določenih s tem ali drugim zakonom, niso vezani na
sklepe, stališča in navodila državnih ali katerih koli drugih organov.
(3) Ustanovitelj agencije je Republika Slovenija.
(4) Sedež agencije je v Ljubljani.
(5) Agencija v okviru razpoložljivih sredstev znotraj
finančnega načrta tekočega leta sama določi število zaposlenih. Za plače zaposlenih
v agenciji velja Zakon o sistemu plač v javnem sektorju (Uradni list RS, št.
95/07 – uradno prečiščeno besedilo, 17/08 in 58/08), pri čemer obseg sredstev
za posebne projekte, ki terjajo povečan obseg dela, določi agencija sama v
okviru razpoložljivih sredstev znotraj finančnega načrta tekočega leta.
(6) Pri opravljanju svojih nalog in pristojnosti agencija
upošteva tudi morebiten vpliv sprejetih ukrepov na finančno stabilnost držav
članic.
(7) Agencija s svojim delovanjem spodbuja sodelovanje
med nadzorniki na evropski ravni ter izmenjavo vseh pomembnih informacij med
nadzorniki iz matične države in države gostiteljice.
469.a člen
(sodelovanje z ESMA)
(1) Agencija mora pri opravljanju svojih nalog sodelovati z
ESMA, na način kot to določa Uredba 1095/2010/ES.
(2) Agencija odloči o uporabi smernic in priporočil ESMA ter
lahko v celoti ali delno zavrne uporabo posameznih smernic ali priporočil, če
za to obstajajo utemeljeni razlogi. Sklep o uporabi smernic ali priporočil iz
prejšnjega stavka se objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
469.b člen
(sodelovanje v Evropskem sistemu finančnega nadzora)
(1) Agencija si pri izvajanju nalog in pristojnosti v zvezi z
nadzorom nad investicijskimi podjetji v skladu s tem zakonom in Uredbo
575/2013/EU, zlasti s sodelovanjem s pristojnimi organi držav članic in organi
EU, prizadeva za oblikovanje in uveljavljanje enotnih nadzornih orodij in
praks.
(2) Za namene iz prejšnjega odstavka agencija sodeluje:
1.
kot članica Evropskega sistema finančnega nadzora ter v tej vlogi
zagotavlja zlasti pretok ustreznih in zanesljivih informacij med člani sistema,
2.
pri dejavnostih Evropskega bančnega organa in po potrebi v kolegijih
nadzornikov,
3.
z Evropskim odborom za sistemska tveganja.
(3) Agencija odloči o uporabi smernic ali priporočil
Evropskega bančnega organa ter lahko v celoti ali delno zavrne uporabo
posameznih smernic ali priporočil, če za to obstajajo utemeljeni razlogi. Sklep
o uporabi smernic ali priporočil iz prejšnjega stavka se objavi v Uradnem listu
Republike Slovenije.
(4) Pristojnosti agencije po tem in drugih zakonih ne smejo
vplivati na izvajanje njenih nalog iz drugega odstavka tega člena.
469.c člen
(sodelovanje s pristojnimi organi tretjih držav)
(1) Agencija lahko razkrije zaupne informacije osebam iz
tretje države, ki imajo v tretji državi položaj prisojnega organa za nadzor
subjektov finančnega sektorja ali finančnih trgov, če so izpolnjeni naslednji
pogoji:
1.
agencija ima sklenjen ustrezen dogovor o sodelovanju z organom tretje
države glede medsebojne izmenjave zaupnih informacij;
2.
za navedene organe tretje države se v tretji državi uporabljajo pravila
o obveznosti varovanja zaupnih informacij z vsebino, določeno v 14. in
15. členu ZBan-2;
3.
informacija, ki je premet razkritja osebi tretje države, je namenjena
samo potrebam izvajanja nalog pristojnega organa.
(2) Agencija sme zaupne informacije, ki jih je pridobila od
pristojnega organa druge države članice ali pri opravljanju pregleda poslovanja
podružnice investicijskega podjetja države članice v skladu s tem zakonom,
razkriti osebam iz prejšnjega odstavka samo s soglasjem pristojnega organa
države članice od katerega je pridobila zaupne informacije.
(3) Za varovanje integritete finančnih trgov lahko agencija
od subjektov, ki jih nadzira, zahteva informacije, ki jih organ iz prvega
odstavka tega člena potrebuje v svojih nadzornih postopkih.
470. člen
(poslovnik agencije)
Agencija ima poslovnik, ki določa podrobnejšo notranjo
organizacijo in poslovanje agencije.
471. člen
(pečat)
Agencija ima pečat, na katerem sta ime »Agencija za trg
vrednostnih papirjev« in grb Republike Slovenije.
472. člen
(poročanje o stanju na trgu finančnih instrumentov)
(1) Agencija letno poroča Državnemu zboru Republike
Slovenije o stanju in razmerah na trgu finančnih instrumentov.
(2) Poročilo iz prvega odstavka tega člena mora
vključevati podatke o javnih ponudbah finančnih instrumentov, trgovanju na
borznih trgih s podatki o obsegu in sestavi prometa s finančnimi instrumenti,
uvrstitvi finančnih instrumentov v trgovanje na borzne trge in trgovanju s
finančnimi instrumenti zunaj njih.
(3) Poročilo iz prvega odstavka za preteklo leto mora
agencija predložiti Državnemu zboru Republike Slovenije do 30. junija
tekočega leta.
473. člen
(letno poročilo o delu)
(1) Agencija letno poroča Državnemu zboru Republike
Slovenije o svojem delu.
(2) Poročilo iz prvega odstavka za preteklo leto mora
agencija predložiti Državnemu zboru Republike Slovenije do 30. junija
tekočega leta.
13.2 Organi agencije
474. člen
(organi agencije)
Organa agencije sta svet in direktor oziroma direktorica
agencije (v nadaljnjem besedilu: direktor agencije).
475. člen
(sestava sveta)
(1) Svet sestavlja pet članov oziroma članic (v
nadaljnjem besedilu: člani sveta), od katerih je eden predsednik oziroma
predsednica (v nadaljnjem besedilu: predsednik) sveta.
(2) Direktor agencije je po funkciji tudi predsednik
sveta.
(3) Predsednik in člani sveta so upravičeni do sejnin in
povračil stroškov, ki jih enkrat letno določi svet na predlog predsednika
sveta.
(4) Svet ima sekretarja, ki pomaga predsedniku sveta in
direktorju agencije pri pripravi in izvedbi seje. Sekretar sveta zagotavlja
pomoč pri organizaciji dela sveta, skrbi za zbiranje in pripravo gradiv, za
sklice sej, vodenje zapisnikov, arhiviranje ter opravlja druge strokovne
naloge, ki so potrebne za nemoteno delo sveta in izvajanje administrativnih del
v zvezi z delom sveta. Sekretarja na predlog predsednika sveta imenuje svet
izmed zaposlenih v agenciji. Sekretar je upravičen do 70% sejnine člana sveta
iz prejšnjega odstavka tega člena.
476. člen
(nezdružljivost opravljanja funkcij)
(1) Direktor svojo funkcijo opravlja na podlagi pogodbe
o zaposlitvi z Agencijo.
(2) Funkcija člana ali direktorja agencije ni
združljiva:
1.
s funkcijo člana organa vodenja ali nadzora borznoposredniške družbe,
banke, družbe za upravljanje, izdajatelja, s finančnimi instrumenti katerega se
trguje na borznem trgu, ali druge osebe, ki mora za opravljanje svojih storitev
ali poslov po tem ali drugem zakonu pridobiti dovoljenje agencije,
2.
če ima oseba skupaj z osebami, ki so z njo povezane na način iz drugega
odstavka 377. člena tega zakona, kvalificirani delež v pravni osebi iz 1. točke
tega člena,
3.
s funkcijami v organih političnih strank, državnih organih, organih
lokalnih skupnosti,
4.
z opravljanjem druge pridobitne dejavnosti, razen
znanstvenoraziskovalnega dela, če je ta dejavnost v nasprotju z interesi
agencije,
5.
z opravljanjem drugega dela ali dejavnosti, ki bi lahko vplivala na
njeno neodvisnost ali bi lahko bila v nasprotju z interesi agencije.
(3) Direktor agencije lahko po imenovanju nastopi svojo
funkcijo šele, ko svoj položaj uskladi s prvim in drugim odstavkom tega člena.
Član sveta lahko po imenovanju nastopi svojo funkcijo šele, ko svoj položaj
uskladi z drugim odstavkom tega člena. Usklajenost in nastop funkcije ugotavlja
svet na predlog direktorja agencije.
(4) Direktor agencije mora svoj položaj uskladiti s
prvim in drugim odstavkom tega člena v treh mesecih po imenovanju, v nasprotnem
primeru s potekom tega roka sklep Državnega zbora Republike Slovenije o
imenovanju preneha veljati. Član sveta mora svoj položaj uskladiti z drugim odstavkom
tega člena v treh mesecih po imenovanju, v nasprotnem primeru s potekom tega
roka sklep Državnega zbora Republike Slovenije o imenovanju preneha veljati.
477. člen
(imenovanje in razrešitev članov sveta in direktorja
agencije)
(1) Direktorja agencije in člane sveta agencije imenuje in
razrešuje Državni zbor Republike Slovenije na predlog Vlade Republike
Slovenije.
(2) Člani sveta in direktor agencije se imenujejo za šest let
in so lahko ponovno imenovani.
(3) Vlada Republike Slovenije obvesti Državni zbor Republike
Slovenije o izteku mandata direktorja oziroma mandata člana sveta agencije
najpozneje šest mesecev pred iztekom mandata.
(4) Vlada Republike Slovenije objavi v 30 dneh po
posredovanju obvestila iz tretjega odstavka tega člena v Uradnem listu
Republike Slovenije poziv za zbiranje predlogov možnih kandidatov za direktorja
oziroma člana sveta agencije.
(5) Predloge na podlagi četrtega odstavka tega člena je
potrebno poslati v roku, ki ne sme biti krajši od 30 dni, v primeru predčasnega
prenehanja mandata pa ne krajši od 15 dni po objavi poziva. Predlogi morajo
biti obrazloženi, posebej mora biti priloženo pisno soglasje možnega kandidata,
da je kandidaturo pripravljen sprejeti.
(6) Izmed prijavljenih kandidatov za direktorja oziroma člane
sveta agencije Vlada Republike Slovenije Državnemu zboru Republike Slovenije
predlaga kandidate za direktorja oziroma člane sveta agencije, lahko pa
predlaga tudi druge kandidate. Predlog poda v 30 dneh po izteku roka iz petega
odstavka tega člena. Vsak predlog izbranega kandidata, ki ga predlaga Vlada
Republike Slovenije, mora biti obrazložen in priložena mora biti pisna izjava
kandidata, da sprejema kandidaturo.
(7) Državni zbor Republike Slovenije mora glasovati o
predlaganem kandidatu za direktorja oziroma člane sveta agencije v 30 dneh po
prejemu predloga. Glasovanje je tajno. Predlagani kandidat je imenovan, če zanj
glasuje večina vseh poslancev.
(8) Če predlagani kandidat za direktorja oziroma člana sveta
agencije ne dobi potrebne večine poslanskih glasov, predsednik Državnega zbora
Republike Slovenije o tem takoj obvesti Vlado Republike Slovenije, ki v 14 dneh
sporoči predsedniku Državnega zbora Republike Slovenije svojo odločitev o
nadaljnjem postopku za izvolitev direktorja oziroma člana sveta agencije.
(9) Direktor agencije oziroma član sveta agencije je
predčasno razrešen z dnem, ko Državni zbor Republike Slovenije ugotovi, da je
nastopil eden od razlogov iz 479. člena tega zakona.
(10) Zoper odločitev Državnega zbora Republike Slovenije o
razrešitvi direktorja oziroma člana sveta agencije je možno sprožiti upravni
spor.
(11) Če je direktor agencije predčasno razrešen v skladu s
487. členom tega zakona, svet agencije do imenovanja novega direktorja
agencije, vendar največ za šest mesecev, ne glede na določbe tega člena imenuje
vršilca dolžnosti direktorja agencije. V času do imenovanja vršilca dolžnosti
direktorja tekoče posle agencije opravlja namestnik predsednika sveta agencije.
478. člen
(pogoji za člana sveta)
Za člana sveta je lahko imenovana samo oseba:
1.
ki je državljan Republike Slovenije,
2.
ki ima univerzitetno izobrazbo in
3.
ki ni bila pravnomočno obsojena za kaznivo dejanje, ki se preganja po
uradni dolžnosti, na nepogojno kazen zapora.
479. člen
(predčasna razrešitev članov sveta)
Član sveta se sme predčasno razrešiti:
1.
če to sam zahteva,
2.
če je pravnomočno obsojen za kaznivo dejanje, ki se preganja po uradni
dolžnosti, na nepogojno kazen zapora,
3.
če trajno izgubi delovno zmožnost za opravljanje funkcije,
4.
če krši obveznost varovanja zaupnih informacij, določeno v tem ali
drugem zakonu,
5.
če krši obveznosti iz 489. člena tega zakona,
6.
če stori prepovedano ravnanje zlorabe trga,
7.
če se pozneje izkaže, da ne izpolnjuje pogojev za imenovanje,
8.
če nastopi položaj nezdružljivosti iz drugega odstavka 476. člena tega
zakona ali
9.
če ne opravlja svojih nalog člana sveta, določenih v tem zakonu in
poslovniku agencije, ali če jih opravlja nevestno ali nestrokovno.
480. člen
(uporaba nekaterih določb zakonov, ki urejajo preprečavnje
korupcije)
Za člane sveta agencije se ne uporabljajo določbe zakona, ki
ureja preprečevanje korupcije oziroma zakona, ki ureja nezdružljivost
opravljanje javne funkcije s pridobitno dejavnostjo, ki se nanašajo na sankcijo
predčasnega prenehanja mandata.
481. člen
(pristojnosti sveta)
(1) Svet:
1.
odloča o dovoljenjih in soglasjih ter drugih posamičnih zadevah, o
katerih v skladu z zakonom odloča agencija, če v tem ali drugem zakonu ni
določeno drugače,
2.
sprejema predpise, kadar zakon določa, da tak akt sprejme agencija,
3.
sprejema poslovnik agencije,
4.
sprejema poročilo o stanju na trgu finančnih instrumentov,
5.
sprejema letni načrt dela strokovnih služb agencije in letno poročilo o
delu agencije,
6.
opravlja druge naloge iz pristojnosti agencije, če ni v zakonu določeno,
da je za to pristojen drug organ agencije.
(2) Predsednik in člani sveta pri odločanju o zadevah iz
predhodnega odstavka tega člena ne odgovarjajo za škodo, ki jo povzročijo
strankam ali drugim osebam, razen če je škoda povzročena namenoma ali iz hude
malomarnosti.
482. člen
(odločanje sveta o izdaji predpisov)
(1) Svet veljavno odloča o izdaji predpisov, ki jih je
agencija pristojna izdajati, če je na seji navzoča večina članov sveta.
(2) Predpis je sprejet, če zanj glasuje večina navzočih
članov sveta.
483. člen
(objava predpisov)
Predpisi agencije se objavijo v Uradnem listu Republike
Slovenije.
484. člen
(pogoji za direktorja agencije)
Za direktorja agencije je lahko imenovana samo oseba:
1.
ki je državljan Republike Slovenije,
2.
ki ima najmanj deset let delovnih izkušenj,
3.
je priznan strokovnjak s področja financ ali gospodarskega prava,
4.
ima strokovne, vodstvene, organizacijske in druge sposobnosti ter
teoretična in tehnična znanja, potrebna za vodenje poslovanja agencije,
5.
ki je zaključila najmanj študijski program druge stopnje ustrezne smeri
po zakonu, ki ureja visoko šolstvo, oziroma ima najmanj tej stopnji enakovredno
izobrazbo na ustreznem področju,
6.
ki aktivno obvlada vsaj en svetovni jezik in
7.
ki ni bila pravnomočno obsojena za kaznivo dejanje, ki se preganja po
uradni dolžnosti, na nepogojno kazen zapora.
485. člen
(črtan)
486. člen
(pristojnosti in odgovornosti direktorja agencije)
(1) Direktor agencije zastopa in predstavlja agencijo,
vodi poslovanje agencije in organizira njeno delo.
(2) Direktor agencije mora zagotoviti, da agencija:
1.
pravilno opravlja svoje pristojnosti in odgovornosti, ki jih ima po tem
ali drugem zakonu, in
2.
posluje v skladu s tem zakonom in svojim poslovnikom.
487. člen
(razlogi za predčasno razrešitev direktorja agencije)
Direktor agencije se sme predčasno razrešiti, če obstaja ali
nastopi razlog za predčasno razrešitev iz 479. člena tega zakona.
13.3 Varovanje zaupnih informacij in preprečevanje nasprotij
interesov
488. člen
(obveznost varovanja zaupnih informacij)
(1) Člani sveta agencije, direktor agencije, zaposleni pri
agencij, revizorji in drugi strokovnjaki morajo kot zaupne varovati vse
informacije, ki so jih pridobili pri opravljanju svoje funkcije, nalog nadzora
ali drugih poslov ali nalog za agencijo, razen informacij, ki so po tem ali
drugem zakonu javno dostopne. S prenehanjem funkcije, zaposlitve ali
pogodbenega razmerja dolžnost varovanja informacij iz prejšnjega stavka ne
preneha.
(2) Zaupnih informacij iz prvega odstavka tega člena ne
smejo razkriti nobeni drugih osebi ali državnemu organu, razen v primerih,
določenih z zakonom. Ne glede na prejšnji stavek lahko agencija javno objavi
podatke o izdanih dovoljenjih in soglasjih, ki jih je pristojna zbirati in
obdelovati po tem ali drugem zakonu ali javno objavi odločbe oziroma povzetke
odločb o izrečenih ukrepih nadzora, če presodi, da je to potrebno zaradi
varstva vlagateljev na trgu finančnih instrumentov.
(3) Prvi in drugi odstavek tega člena se uporabljata
tudi za informacije, ki jih agencija oziroma osebe iz prvega odstavka tega
člena pridobijo na podlagi izmenjave informacij z drugimi nadzornimi organi,
ESMA in ESRB.
(4) Za osebe iz prvega odstavka tega člena se
uporabljajo tudi pravila o dodatni obveznosti varovanja zaupnih informacij, ki
se po tem ali drugem zakonu uporabljajo za agencijo v zvezi s posamezno vrsto
nadzora.
488.a člen
(osebe, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
(1) Zaupne informacije sme agencija posredovati
naslednjim osebam Republike Slovenije ali druge države članice:
1.
nadzornim organom, pristojnim za nadzor nadzorovanih finančnih družb za
izvrševanje njihovih zakonskih pristojnosti,
2.
ESMA za izvrševanje njegovih pristojnosti, kot jih določa Uredba
1095/2010/ES, če so podatki zahtevani v skladu s 35. členom Uredbe
1095/2010/ES,
3.
ESRB, če so podatki zahtevani v skladu z Uredbo 1092/2010/ES,
4.
organom, pristojnim za varstvo konkurence oziroma za odkrivanje in
preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma, če jih potrebujejo v
postopku, ki ga vodijo v okviru svojih pristojnosti,
5.
davčni upravi, če jih potrebuje za opravljanje nalog davčne službe,
6.
sodišču in drugim organom, ki opravljajo dejanja v postopku prisilne
likvidacije ali stečaja banke ali v drugem podobnem postopku,
7.
revizorjem, ki opravljajo naloge revidiranja računovodskih izkazov
nadzorovanih finančnih družb oziroma javnih družb iz 99. člena tega zakona,
8.
osebam ali organom, ki upravljajo sisteme jamstva za terjatve,
9.
organom, ki so pristojni za nadzor nad organi, ki opravljajo dejanja v
postopku prisilne likvidacije ali stečaja banke ali v drugem podobnem postopku,
10.
organom, ki so pristojni za nadzor nad revizorji, ki opravljajo naloge
revidiranja računovodskih izkazov nadzorovanih finančnih družb oziroma javnih
družb iz 99. člena tega zakona,
11.
sodišču, državnemu tožilstvu ali policiji, če jih potrebuje v postopku,
ki ga vodi v okviru svojih pristojnosti,
12.
centralni banki ali drugemu organu s podobnimi nalogami in pristojnostmi
kot monetarne oblasti oziroma drugemu organu, pristojnemu za nadzor plačilnih
sistemov, za izvrševanje njihovih zakonskih pristojnosti,
13.
ministrstvu, pristojnemu za finance, oziroma državnemu organu druge
države članice, pristojnemu za izvrševanje zakonov na področju nadzora nad
kreditnimi institucijami, finančnimi institucijami, investicijskimi podjetji
ali zavarovalnicami, vendar le v obsegu, potrebnem za izvajanje njegovih
pristojnosti in nalog na področju spremljanja finančnega sistema in priprave
predpisov,
14.
centralni klirinškodepotni družbi ali drugi klirinški družbi oziroma
poravnalnemu sistemu po tem zakonu v zvezi z opravljanjem storitev izravnave in
poravnave poslov, sklenjenih na enem od trgov v Republiki Sloveniji, če
agencija oceni, da so te informacije potrebne, da se zagotovi ustrezno
ukrepanje te družbe glede neizpolnitve oziroma morebitne neizpolnitve
obveznosti udeležencev teh trgov,
15.
upravljavcu borznega trga v zvezi s podatki ali ukrepi, ki se nanašajo
na borzne člane ali izdajatelje finančnih instrumentov, če agencija oceni, da
so te informacije potrebne, da se zagotovi ustrezno ukrepanje te družbe glede
zagotavljanja urejenega delovanja borznega trga, ter
16.
organu, pristojnemu za nadzor nezdružljivosti opravljanja javne funkcije
s pridobitno dejavnostjo, oziroma organu, pristojnemu za preprečevanje
korupcije, če jih potrebuje v postopku, ki ga vodi v okviru svojih zakonskih
pristojnosti.
(2) Oseba, ki ji agencija razkrije zaupne informacije po
prvem odstavku tega člena, jih sme uporabiti samo za izvajanje svojih
pristojnosti nadzora oziroma nalog iz prvega odstavka tega člena in zanjo velja
obveznost varovanja zaupnih informacij iz 488. člena tega zakona.
(3) Agencija lahko razkrije zaupne informacije tudi
osebam iz prvega odstavka tega člena, ki imajo položaj osebe posamezne tretje
države, če so izpolnjeni naslednji pogoji:
1.
če je s to tretjo državo sklenila dogovor o sodelovanju, s katerim je
dogovorjena medsebojna izmenjava informacij med osebami iz prvega odstavka tega
člena Republike Slovenije in te tretje države,
2.
če se za osebe tretje države v tej državi uporabljajo pravila o
obveznosti varovanja zaupnih informacij, ki ustrezajo vsebini, določeni v 488.
členu tega zakona, in
3.
če je informacija, ki je predmet razkritja osebi tretje države,
namenjena samo potrebam izvajanja pristojnosti nadzora oziroma nalog oseb iz
prvega odstavka tega člena.
(4) Če je agencija zaupne informacije pridobila od
nadzornega organa države članice, tretje države, mednarodne organizacije ali
pri opravljanju pregleda poslovanja podružnice investicijskega podjetja države
članice po 297. členu tega zakona, sme te informacije razkriti samo s soglasjem
nadzornega organa te države članice oziroma mednarodne organizacije.
489. člen
(poročanje o poslih)
(1) Osebe iz prvega odstavka 488. člena tega zakona,
razen direktorja agencije, morajo direktorju agencije prijaviti vsak posel s
finančnimi instrumenti, ki so ga sklenili za svoj račun, in vsak posel s
finančnimi instrumenti, ki ga je za svoj račun sklenila oseba, ki je z njo
povezana na enega od načinov iz drugega odstavka 377. člena tega zakona.
(2) Direktor agencije mora posle iz prvega odstavka tega
člena prijaviti članu sveta, ki ga določi svet.
490. člen
(ukrepi za upravljanje nasprotij interesov)
(1) Agencija mora vzpostaviti in uresničevati ustrezne
ukrepe za ugotavljanje nasprotij med interesi zaposlenih pri agenciji in javnim
interesom, da agencija izvaja svoje naloge in pristojnosti v skladu s tem in
drugimi zakoni.
(2) Agencija mora vzpostaviti in uresničevati učinkovit
sistem za preprečevanje in upravljanje nasprotij interesov, ki obsega vse
razumne ukrepe, zaradi preprečitve, da bi nasprotja interesov iz prvega
odstavka tega člena neugodno vplivala na uresničitev javnega interesa, da
agencija izvaja svoje naloge in pristojnosti v skladu s tem in drugimi zakoni.
(3) Zaposleni pri agenciji ne smejo biti člani organa
vodenja ali nadzora borznoposredniške družbe, banke, družbe za upravljanje,
izdajatelja, s finančnimi instrumenti katerega se trguje na borznem trgu ali
druge osebe, ki mora za opravljanje svojih storitev ali poslov po tem ali
drugem zakonu pridobiti dovoljenje agencije.
490.a člen
(obveščanje organov EU)
(1) Agencija mora obvestiti ESMA ter ESRB o začetku postopka
iz 413.a in 450. člena tega zakona nad klirinškodepotno družbo oziroma članom
poravnalnega sistema.
(2) Agencija mora do 1. marca vsakega leta posredovati ESMA
zbirne podatke o vseh ukrepih nadzora iz 396. člena tega zakona, ki jih je
izrekla v preteklem letu.
(3) Če agencija javno objavi odločbe oziroma povzetke odločb
o izrečenih ukrepih nadzora, v skladu z drugim odstavkom 488. člena tega
zakona, mora agencija o javni objavi odločbe in vrsti ukrepa nadzora obvestiti
ESMA.
13.4 Sredstva za delo
491. člen
(tarifa agencije)
(1) Agencija izda tarifo, v kateri določi:
1.
višino taks:
-
za odločanje o posamičnih zadevah in
-
za vpise v registre, ki jih vodi po tem ali drugem zakonu, in za izpise
iz teh registrov.
2.
višino letnih nadomestil, ki jih za nadzor agencije po tem ali drugem
zakonu oziroma predpisu plačajo:
-
osebe iz drugega odstavka 32. člena tega zakona,
-
izdajatelji iz 99. člena in iz drugega odstavka 117. člena
tega zakona ter
-
osebe, ki jim je agencija izdala dovoljenje za opravljanje storitev in
poslov po tem ali drugem zakonu oziroma predpisu,
3.
nadomestila za opravljanje drugih nalog, ki jih po tem ali drugem zakonu
oziroma predpisu opravlja agencija.
(2) Agencija mora določiti letna nadomestila iz 2. točke
prvega odstavka tega člena v taki višini, da vsota letnih nadomestil, ki jih
morajo plačevati subjekti nadzora za posamezno vrsto nadzora, ne preseže
stroškov agencije, povezanih s to vrsto nadzora.
(3) Tarifa agencije oziroma njene spremembe se objavijo
v Uradnem listu Republike Slovenije. Agencija mora pred objavo pridobiti
soglasje Vlade Republike Slovenije k tarifi oziroma njenim spremembam.
(4) Višina letnega nadomestila, ki ga mora plačati
subjekt nadzora, mora biti sorazmerna z vrsto in obsegom opravljenega nadzora
nad tem subjektom nadzora.
491.a člen
(zahteva za plačilo nadomestila za nadzor)
(1) Če subjekt nadzora ne plača nadomestila v rokih, ki jih
določa tarifa agencije, agencija subjektu nadzora z odločbo naloži plačilo.
(2) Pravnomočna odločba iz prejšnjega odstavka je izvršilni
naslov.
(3) Za izdajo odločbe iz tega člena je pristojen predsednik
senata.
492. člen
(viri sredstev)
(1) Sredstva za delo agencije se zagotavljajo:
1.
iz taks in nadomestil,
2.
iz drugih prihodkov, ki jih ustvari agencija s svojim poslovanjem.
(2) Iz presežka prihodkov nad odhodki, realiziranega v
preteklem letu, se del izloči v rezerve agencije v višini, določeni s finančnim
načrtom agencije za leto, v katerem je bil presežek realiziran, ostanek pa se usmeri
v proračun Republike Slovenije.
493. člen
(presežek odhodkov nad prihodki)
(1) Presežek odhodkov nad prihodki agencije se krije iz
rezerv agencije, če pa rezerve ne zadostujejo, se presežek odhodkov krije iz
proračuna Republike Slovenije.
(2) Sredstva proračuna Republike Slovenije se lahko
zagotovijo samo, če bi bilo sicer resno ogroženo opravljanje nalog agencije.
494. člen
(finančni načrt in letni obračun)
(1) Svet mora do 31. marca vsakega leta sprejeti letni
obračun za prejšnje leto in finančni načrt tekočega leta.
(2) Letni obračun agencije mora pregledati pooblaščeni
revizor.
(3) Agencija mora ministru, pristojnemu za finance, v desetih
dneh po sprejetju dostaviti letni obračun z revizorjevim poročilom in finančni
načrt.
(4) Šteje se, da sta finančni načrt in letni obračun
potrjena, če Vlada Republike Slovenije v 15 dneh po njunem prejemu ne odloči
drugače.
(5) Do poteka roka iz četrtega odstavka tega člena se
financiranje agencije izvaja po sklepu o začasnem financiranju, ki ga sprejme
svet.
(6) Agencija z letnim obračunom in finančnim načrtom seznani
Državni zbor Republike Slovenije. Letni računovodski izkazi so sestavni del
letnega poročila in se objavijo.
495. člen
(nadzor nad uporabo sredstev)
Nadzor nad zakonitostjo, namembnostjo, gospodarno in
učinkovito rabo sredstev agencije opravlja računsko sodišče.
14. poglavje:
POSTOPEK ODLOČANJA AGENCIJE V POSAMIČNIH ZADEVAH
(prenehalo veljati)
14.1 Splošne določbe
496. člen
(prenehal veljati)
497. člen
(prenehal veljati)
498. člen
(prenehal veljati)
499. člen
(prenehal veljati)
499.a člen
(prenehal veljati)
499.b člen
(prenehal veljati)
500. člen
(prenehal veljati)
501. člen
(prenehal veljati)
502. člen
(prenehal veljati)
503. člen
(prenehal veljati)
504. člen
(prenehal veljati)
505. člen
(prenehal veljati)
14.2 Postopek sodnega varstva
14.2.1 Skupne določbe
506. člen
(prenehal veljati)
507. člen
(prenehal veljati)
508. člen
(prenehal
veljati)
509. člen
(prenehal veljati)
510. člen
(prenehal veljati)
511. člen
(prenehal veljati)
512. člen
(prenehal veljati)
513. člen
(prenehal veljati)
514. člen
(prenehal veljati)
14.2.2 Postopek sodnega varstva proti odločbam o potrditvi
prospekta in odločbam v postopku po ZPre-1
515. člen
(prenehal veljati)
516. člen
(prenehal veljati)
517. člen
(prenehal veljati)
518. člen
(prenehal veljati)
519. člen
(prenehal veljati)
14.3 Postopek nadzora
14.3.1 Splošne določbe
520. člen
(prenehal veljati)
520.a člen
(prenehal veljati)
521. člen
(prenehal veljati)
522. člen
(prenehal veljati)
523. člen
(črtan)
524. člen
(prenehal veljati)
524.a člen
(črtan)
525. člen
(prenehal veljati)
14.3.2 Odredba o odpravi kršitev
526. člen
(prenehal veljati)
527. člen
(prenehal veljati)
528. člen
(prenehal veljati)
529. člen
(prenehal veljati)
530. člen
(prenehal veljati)
531. člen
(prenehal veljati)
532. člen
(prenehal veljati)
14.3.3 Odvzem dovoljenja
533. člen
(prenehal veljati)
534. člen
(prenehal veljati)
535. člen
(prenehal veljati)
536. člen
(prenehal veljati)
537. člen
(prenehal veljati)
538. člen
(prenehal veljati)
14.4 Postopek odločanja o izdaji dovoljenj
539. člen
(prenehal veljati)
540. člen
(prenehal veljati)
541. člen
(prenehal veljati)
542. člen
(prenehal veljati)
543. člen
(prenehal veljati)
544. člen
(prenehal veljati)
545. člen
(prenehal veljati)
546. člen
(prenehal veljati)
547. člen
(prenehal veljati)
547.a člen
(prenehal veljati)
14.5 Izvršitev odločb agencije
548. člen
(prenehal veljati)
548.a člen
(prenehal veljati)
549. člen
(prenehal veljati)
550. člen
(prenehal veljati)
14.6 Posebna pravila za postopek odločanja v posamičnih
zadevah po ZPre-1
551. člen
(prenehal veljati)
552. člen
(prenehal veljati)
553. člen
(prenehal veljati)
554. člen
(prenehal veljati)
555. člen
(prenehal veljati)
15. poglavje:
KAZENSKE DOLOČBE
(prenehalo veljati)
556. člen
(prenehal veljati)
557. člen
(prenehal veljati)
558. člen
(prenehal veljati)
558.a člen
(prenehal veljati)
559. člen
(prenehal veljati)
560. člen
(prenehal veljati)
561. člen
(prenehal veljati)
562. člen
(prenehal veljati)
563. člen
(prenehal veljati)
564. člen
(prenehal veljati)
565. člen
(prenehal veljati)
566. člen
(prenehal veljati)
567. člen
(prenehal veljati)
567.a člen
(prenehal veljati)
568. člen
(prenehal veljati)
569. člen
(prenehal veljati)
570. člen
(črtan)
571. člen
(prenehal veljati)
572. člen
(prenehal veljati)
Zakon o trgu finančnih instrumentov – ZTFI
(Uradni list RS, št. 67/07)
vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:
»16. poglavje:
PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
573. člen
(uskladitev z oddelkom 3.3)
(1) Delničarji, imetniki delniških opcij in zavezanci za
obveščanje morajo prvič obvestiti javno družbo o pomembnih deležih po oddelku
3.3 tega zakona v dveh mesecih po njegovi uveljavitvi.
(2) Javna družba mora prvič objaviti informacije v
skladu z oddelkom 3.3 tega zakona najpozneje tretji trgovalni dan po poteku
roka iz prvega odstavka tega člena.
(3) Centralna klirinškodepotna družba mora agenciji v
enem mesecu po uveljavitvi tega zakona poslati seznam družb, ki so izdale
delnice kot nematerializirani vrednostni papir, vpisan v centralnem registru,
in imajo zadnji dan preteklega leta najmanj 250 delničarjev.
574. člen
(uskladitev
borznoposredniških družb in bank)
(1) Borznoposredniške družbe in banke, ki opravljajo
investicijske storitve in posle, morajo uskladiti svoje poslovanje z drugimi
poglavji tega zakona, razen 5. in 6. poglavja, do 31. oktobra 2007.
(2) Borznoposredniška družba lahko po začetku uporabe
pododdelka 7.2.1 tega zakona kot profesionalno stranko po tem zakonu obravnava
stranko, ki jo je pred začetkom uporabe navedenih določb razvrstila med
profesionalne stranke ali dobro poučene vlagatelje, če je razvrstitev temeljila
na taki oceni strokovnega znanja in izkušenj teh strank, ki ob upoštevanju
značilnosti poslov ali storitev, ki jih opravlja za to stranko, daje zadostno
zagotovilo, da je stranka sposobna sprejemati lastne naložbene odločitve in
oceniti tveganja, povezana s temi odločitvami.
(3) Borznoposredniška družba mora do začetka uporabe
pododdelka 7.2.1 tega zakona stranko iz drugega odstavka tega člena obvestiti,
da jo bo obravnavala kot profesionalno stranko po tem zakonu, in o pogojih za
obravnavo strank, določenih v 206. do 209. in 235. členu tega zakona.
575. člen
(uskladitev kapitala
borznoposredniške družbe)
(1) Kapital borznoposredniške družbe, ki za izračun
kapitalske zahteve za kreditno tveganje uporablja pristop na podlagi notranjih
bonitetnih sistemov oziroma ki za izračun kapitalske zahteve za operativno
tveganje uporablja napredni pristop, mora poleg doseganja minimalnega kapitala
borznoposredniške družbe v skladu s 136. členom ZBan-1 v zvezi s prvim
odstavkom 193. člena tega zakona:
1.
v letu 2008 znašati najmanj 90 odstotkov minimalnega kapitala,
izračunanega v skladu z Zakonom o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS,
št. 51/06 – uradno prečiščeno besedilo; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1) in
na njegovi podlagi izdanih predpisov;
2.
v letu 2009 znašati najmanj 80 odstotkov minimalnega kapitala,
izračunanega v skladu z ZTVP-1 in na njegovi podlagi izdanih predpisov.
(2) Pri izračunu kapitala iz prvega odstavka tega člena
borznoposredniška družba ne sme upoštevati pozitivne razlike oziroma ji ni
treba upoštevati negativne razlike med oblikovanimi rezervacijami in
pričakovanimi izgubami, izračunanimi v skladu s pristopom na podlagi notranjih
bonitetnih sistemov.
576. člen
(začetek uporabe
standardiziranega pristopa za izračun kapitalske zahteve za kreditno tveganje)
Borznoposredniška družba mora začeti uporabljati
standardizirani pristop za izračun kapitalske zahteve za kreditno tveganje
1. januarja 2008.
577. člen
(uskladitev
izpostavljenosti do nadrejene družbe)
(1) Borznoposredniška družba mora uskladiti svoje
izpostavljenosti do svoje nadrejene družbe s tretjim odstavkom 165. člena
ZBan-1 v zvezi s prvim odstavkom 193. člena tega zakona do 31. decembra
2007.
(2) Od uveljavitve tega zakona borznoposredniška družba
ne sme sklepati novih poslov, na podlagi katerih bi njena izpostavljenost do
njene nadrejene družbe presegla omejitev iz tretjega odstavka 165. člena ZBan-1
v zvezi s prvim odstavkom 193. člena tega zakona.
578. člen
(uskladitev kvalificiranih
imetnikov, ki še niso pridobili deleža, za katerega velja dovoljenje)
Kvalificiranemu imetniku, ki na podlagi dovoljenja za
pridobitev kvalificiranega deleža iz 582. člena tega zakona ob uveljavitvi tega
zakona še ni pridobil delnic borznoposredniške družbe, na podlagi katerih bi
dosegel delež, za katerega je izdano dovoljenje, začne rok za pridobitev
deleža, na katerega se nanaša dovoljenje iz prvega odstavka 50. člena ZBan-1 v
zvezi s prvim odstavkom 155. člena tega zakona, teči z dnem uveljavitve tega
zakona.
579. člen
(uskladitev kvalificiranih
imetnikov z novo prepovedjo)
(1) Ne glede na 582. člen tega zakona dovoljenje za
pridobitev kvalificiranega deleža, ki je bilo izdano pravni osebi, v kateri ima
borznoposredniška družba najmanj 20-odstotni delež glasovalnih pravic ali
najmanj 20-odstotni delež v njenem kapitalu, preneha veljati z iztekom šestih
mesecev od uveljavitve tega zakona.
(2) Če pravna oseba iz prvega odstavka tega člena do
izteka roka iz prvega odstavka tega člena ne odsvoji delnic borznoposredniške
družbe, na podlagi katerih dosega ali presega kvalificirani delež v
borznoposredniški družbi, nastopijo pravne posledice iz 52. člena ZBan-1 v
zvezi s prvim odstavkom 155. člena tega zakona.
580. člen
(uskladitev borze)
(1) Ljubljanska borza vrednostnih papirjev, d.d.,
Ljubljana, nadaljuje poslovanje kot borza po tem zakonu, ki je pridobila
dovoljenje iz 333. člena tega zakona za upravljanje borznega trga z
vrednostnimi papirji.
(2) Borza iz prvega odstavka tega člena mora uskladiti
svoje poslovanje z 9. poglavjem tega zakona do 31. oktobra 2007.
(3) Postopki, v katerih borza iz prvega odstavka tega
člena do uveljavitve tega zakona še ni odločila, se končajo po tem zakonu.
581. člen
(uskladitev centralne
klirinškodepotne družbe)
(1) KDD – Centralna klirinškodepotna družba, d.d.,
Ljubljana, nadaljuje poslovanje kot centralna klirinškodepotna družba po tem
zakonu, ki je pridobila dovoljenje iz 431. člena tega zakona za upravljanje poravnalnega
sistema z vrednostnimi papirji.
(2) Centralna klirinškodepotna družba iz prvega odstavka
tega člena mora uskladiti svoje poslovanje s pododdelkom 11.2.2 tega zakona do
31. oktobra 2007, z drugimi določbami 11. poglavja tega zakona pa v treh
mesecih po uveljavitvi tega zakona.
(3) Postopki odločanja o izdaji, zamenjavi ali izbrisu
nematerializiranih vrednostnih papirjev, v katerih je bil nalog vložen pred
uveljavitvijo tega zakona in centralna klirinškodepotna družba iz prvega
odstavka tega člena do uveljavitve tega zakona še ni odločila, se končajo po
tem zakonu.
582. člen
(ohranitev veljavnosti
dovoljenj)
(1) Dovoljenja za opravljanje storitev in poslov v zvezi
z vrednostnimi papirji, za opravljanje funkcije člana uprave borznoposredniške
družbe, borze ali klirinškodepotne družbe, za pridobitev kvalificiranega deleža
ter druga dovoljenja in soglasja, ki v skladu z ZTVP-1 veljajo ob uveljavitvi
tega zakona, se z dnem uveljavitve tega zakona štejejo za dovoljenja, izdana po
tem zakonu.
(2) Dovoljenja za opravljanje poslov borznega
posrednika, ki v skladu z ZTVP-1 veljajo ob uveljavitvi tega zakona, se z dnem
uveljavitve tega zakona štejejo za dovoljenja, izdana po tem zakonu za vse
vrste poslov borznega posrednika iz prvega odstavka 186. člena tega zakona.
583. člen
(uskladitev agencije)
(1) Agencija za trg vrednostnih papirjev, ki deluje na
podlagi ZTVP-1, nadaljuje delo kot agencija po tem zakonu.
(2) Predsednik in člani strokovnega sveta agencije
nadaljujejo svoj mandat kot predsednik in člani sveta agencije po tem zakonu.
(3) Direktor agencije nadaljuje svoj mandat kot direktor
agencije in član sveta po tem zakonu, funkcijo predsednika sveta pa začne
opravljati s potekom mandata predsedniku sveta iz drugega odstavka tega člena.
(4) Po uveljavitvi tega zakona Vlada Republike Slovenije
ob poteku mandata posameznemu članu sveta agencije ne imenuje novega člana,
dokler ni skupno število članov sveta agencije skupaj s predsednikom pet.
(5) Postopki za izdajo dovoljenja ali soglasja in drugi
postopki, v katerih agencija do uveljavitve tega zakona še ni odločila, se
končajo po tem zakonu.
584. člen
(uskladitev s pravili o
poenostavljenem prospektu)
Izdajatelj, ki je pred uveljavitvijo tega zakona za
vrednostne papirje, ki so bili vključeni v ponudbo, pri kateri je bila skupna
prodajna cena za te vrednostne papirje v 12 mesecih manjša od 2.500.000 eurov,
sestavil prospekt v skladu s Sklepom o podrobnejši vsebini prospekta, izvlečka
prospekta in javnega poziva za vpis in vplačilo vrednostnih papirjev (Uradni list
RS, št. 6/00, 117/02), lahko po uveljavitvi tega zakona ta prospekt dopolni
oziroma sestavi kot poenostavljeni prospekt v skladu z 42. členom tega zakona.
585. člen
(uskladitev izdajateljev)
(1) Izdajatelji, katerih vrednostni papirji so ob
uveljavitvi tega zakona uvrščeni v trgovanje na segmentu borznega trga, ki ga
upravlja Ljubljanska borza vrednostnih papirjev, d. d., Ljubljana, z oznako
»prosti trg«, in so bili na ta trg uvrščeni brez soglasja izdajatelja v skladu
z 242. in 243. členom ZTVP-1 morajo do 31. avgusta 2008 urediti pravna
razmerja z Ljubljansko borzo vrednostnih papirjev, d. d., Ljubljana, v skladu s
pravili borze iz 331. člena tega zakona, ki jih bo sprejela zaradi uskladitve s
tem zakonom.
(2) Če izdajatelj ne izpolni obveznosti iz prvega
odstavka tega člena, mora Ljubljanska borza vrednostnih papirjev d.d.,
Ljubljana, začasno ustaviti trgovanje z vrednostnimi papirji tega izdajatelja.
(3) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja, če
izdajatelj sprejme sklep o umiku vrednostnih papirjev z organiziranega trga in
ta sklep v skladu s 101. členom tega zakona začne učinkovati pred
31. avgustom 2008.
(4) Z globo od 8.000 do 80.000 eurov se za prekršek
kaznuje izdajatelj, ki do 31. avgusta 2008 ne uredi pravnih razmerij z
Ljubljansko borzo vrednostnih papirjev, d.d., Ljubljana v skladu s prvim
odstavkom tega člena.
(5) Z globo od 800 do 4.100 eurov se za prekršek kaznuje
odgovorna oseba izdajatelja, ki stori prekršek iz četrtega odstavka tega člena.
586. člen
(izdaja predpisov in objava
razkritij)
(1) Agencija mora uskladiti oziroma izdati predpise,
potrebne za izvajanje tega zakona, v treh mesecih od uveljavitve tega zakona.
(2) Agencija mora objaviti razkritja iz prvega odstavka
233. člena ZBan-1 v zvezi s prvim odstavkom 301. člena tega zakona v treh
mesecih od uveljavitve tega zakona.
587. člen
(razveljavitev predpisov)
(1) Z dnem uveljavitve tega zakona prenehajo veljati:
1.
ZTVP-1,
2.
tretji odstavek 3. člena, 7. člen, tretji odstavek 11. člena, 12., 13.,
88., 89., 91. in 92. člen ZNVP,
3.
10. člen in četrti odstavek 35. člena ZPre-1,
4.
zadnji stavek sedmega odstavka 695. člena ZGD-1 in
5.
predpisi, izdani na podlagi ZTVP-1 in na podlagi tretjega odstavka 10.
člena ZPre-1.
(2) Dokler se po drugem odstavku 589. člena tega zakona
ne začne uporabljati oddelek 3.2. tega zakona, se uporabljajo 63. do 65. člen
ZTVP-1.
(3) Dokler se po tretjem odstavku 589. člena tega zakona
ne začne uporabljati oddelek 3.3. tega zakona, se uporablja 10. člen ZPre-1.
(4) Do 1. novembra 2007, ko se po 2. točki četrtega
odstavka 589. člena tega zakona začne uporabljati 7. poglavje tega zakona, se
uporablja 7. poglavje ZTVP-1.
(5) Do uveljavitve predpisov iz prvega odstavka 586.
člena tega zakona se smiselno uporabljajo predpisi iz 5. točke prvega odstavka
tega člena.
(6) Agencija mora v posameznem predpisu iz prvega
odstavka 586. člena tega zakona določiti, katere določbe predpisa iz 5. točke
prvega odstavka tega člena se z njegovo uveljavitvijo prenehajo uporabljati.
588. člen
(sprememba predpisov)
V 38. členu ZNVP se doda peti odstavek, ki se glasi:
»(5) Prvi do četrti odstavek tega člena se smiselno
uporabljajo tudi, kadar se s serijskimi vrednostnimi papirji trguje v
večstranskem sistemu trgovanja (MTF).«.
589. člen
(začetek uporabe zakona)
(1) 5., 6. in 8. poglavje tega zakona se začnejo
uporabljati 1. januarja 2008.
(2) Oddelek 3.2 iz 3. poglavja tega zakona se začne
uporabljati:
1.
za objavo letnega poročila za poslovno leto, ki je enako koledarskemu
letu 2008, oziroma za prvo poslovno leto, ki je različno od koledarskega leta,
ki se začne po 1. januarju 2008,
2.
za objavo polletnega poročila in vmesne izjave poslovodstva za polletno
obdobje, ki se začne po koncu poslovnega leta iz 1. točke tega odstavka.
(3) Oddelek 3.3 iz 3. poglavja tega zakona se začne
uporabljati po dveh mesecih od njegove uveljavitve.
(4) 1. novembra 2007 se začnejo uporabljati:
1.
170. do 174. člen in 178. do 180. člen tega zakona glede opravljanja
storitev upravljanja MTF,
2.
7. poglavje tega zakona ter
3.
175., 181., 331., 339., 340., 459. in 460. člen tega zakona.
(5) Ne glede na četrti odstavek tega člena se glede
nematerializiranih vrednostnih papirjev, vpisanih v centralni register, katerih
izdajatelj je Republika Slovenija, z uveljavitvijo tega zakona začnejo
uporabljati:
1.
181. člen tega zakona,
2.
247. do 252. člen v zvezi z osmim odstavkom 255. člena tega zakona in
3.
četrti do sedmi odstavek 255. člena tega zakona.
(6) Druge določbe tega zakona, razen določb iz prvega do
četrtega odstavka tega člena, se začnejo uporabljati z njegovo uveljavitvijo.
590. člen
(uveljavitev zakona)
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-A (Uradni list RS, št. 69/08)
vsebuje naslednjo prehodno in končno določbo:
»PREHODNA IN KONČNA DOLOČBA
17. člen
(1) Članom sveta agencije, razen predsedniku sveta, ki
so bili imenovani za člane sveta pred uveljavitvijo tega zakona, preneha mandat
z uveljavitvijo tega zakona.
(2) Ne glede na določbe prejšnjega odstavka člani sveta
nadaljujejo z opravljanjem svoje funkcije, dokler Vlada Republike Slovenije ne
imenuje novih članov sveta v skladu z zakonom.
18. člen
Z dnem uveljavitve tega zakona preneha veljati drugi odstavek
22. člena Zakona o javnih uslužbencih (Uradni list RS, št. 63/07 – uradno
prečiščeno besedilo) ter 22.d člen in 22.e člen Zakona o sistemu plač v javnem
sektorju (Uradni list RS, št. 95/07 – uradno prečiščeno besedilo, 17/08 in
58/08) v delih, ki se nanašajo na Agencijo.
19. člen
Agencija v roku enega meseca od uveljavitve tega zakona izda
pravilnik iz osmega odstavka 520.a člena zakona.
20. člen
Ta zakon začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-B (Uradni list RS, št. 40/09)
vsebuje naslednje prehodne in končno določbo:
»PREHODNE IN KONČNA DOLOČBA
40. člen
(1) Dovoljenje za pridobitev kvalificiranega deleža, ki
velja ob uveljavitvi tega zakona za določen delež, se z dnem uveljavitve tega
zakona šteje za dovoljenje za pridobitev kvalificiranega deleža za tisti razpon
iz 45. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06, 1/08, 109/08,
19/09), znotraj katerega je ta delež.
(2) Postopki na podlagi zahteve za pridobitev
kvalificiranega deleža, ki so se začeli pred uveljavitvijo tega zakona, se
končajo po pravilih, ki so se uporabljala pred uveljavitvijo tega zakona.
41. člen
(1) Agencija za trg vrednostnih papirjev mora v treh
mesecih po uveljavitvi tega zakona izdati predpise na njegovi podlagi.
(2) Centralna klirinškodepotna družba mora svoja pravila
uskladiti s tem zakonom v šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona.
42. člen
Z dnem uveljavitve tega zakona prenehajo veljati predpisi,
izdani na podlagi 89. člena Zakona o nematerializiranih vrednostnih papirjih
(Uradni list RS, št. 2/07 – uradno prečiščeno besedilo, 67/07 – ZTFI in 100/07
– popr.):
-
Tarifa za nadomestila za storitve v zvezi z nematerializiranimi
vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 24/00);
-
Spremembe in dopolnitve tarife za nadomestila za storitve v zvezi z
nematerializiranimi vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 117/02);
-
Tarifa za nadomestila za storitve v zvezi z nematerializiranimi
vrednostnimi papirji (Uradni list RS, št. 76/07).
43. člen
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu
finančnih instrumentov – ZTFI-C (Uradni list RS, št. 88/10)
vsebuje naslednje prehodne in končno določbo:
»PREHODNE IN KONČNA DOLOČBA
48. člen
Spremenjeni drugi odstavek in dopolnjeni četrti odstavek 117.
člena zakona se začneta uporabljati tri mesece po uveljavitvi tega zakona.
49. člen
Pogodba, na podlagi katere se opravljajo storitve po prvem
odstavku 137. člena zakona, se po uveljavitvi tega zakona uporablja do njenega izteka.
50. člen
Odvisni borznoposredniški zastopniki morajo uskladiti svoje
poslovanje s spremenjenim četrtim odstavkom 170. člena zakona in novim petim
odstavkom 179. člena zakona v dveh mesecih od uveljavitve tega zakona.
51. člen
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije. «.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-D (Uradni list RS, št. 78/11)
vsebuje naslednje prehodne in končno določbo:
»PREHODNE IN KONČNA DOLOČBA
70. člen
Samostojni podjetniki posamezniki, ki uporabljajo firmo, ki
je v nasprotju s 151. členom zakona, morajo firmo spremeniti v treh mesecih po
uveljavitvi tega zakona.
Določba 2. točke prvega odstavka 568. člena zakona se
uporablja po preteku treh mesecev od uveljavitve tega zakona.
71. člen
Centralna klirinškodepotna družba in borza morata svoja
pravila uskladiti z zakonom v šestih mesecih od uveljavitve tega zakona.
72. člen
Agencija mora uskladiti splošne akte, potrebne za izvajanje
zakona, v treh mesecih od uveljavitve tega zakona.
73. člen
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-E (Uradni list RS, št. 55/12)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»KONČNA DOLOČBA
58. člen
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
bančništvu – ZBan-1J (Uradni list RS, št. 105/12)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»KONČNA DOLOČBA
69. člen
Ta zakon začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
sodiščih – ZS-K (Uradni list RS, št. 63/13)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»50. člen
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-F (Uradni list RS, št. 30/16)
vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:
»PREHODNE DOLOČBE
126. člen
(prehodno obdobje pri
določanju varovalnega kapitalskega blažilnika in lastnega proticikličnega
kapitalskega blažilnika)
Ne glede na 208. in 209. člen ZBan-2 v zvezi z drugim
odstavkom 193. člena zakona borznoposredniške družbe iz drugega odstavka
193. člena zakona v obdobju od uveljavitve tega zakona do
31. decembra 2018 vzdržujejo varovalni kapitalski blažilnik in posamezni
borznoposredniški družbi lastni proticiklični kapitalski blažilnik v skladu z
127. členom tega zakona.
127. člen
(prehodne določbe za
varovalni kapitalski blažilnik in posamezni borznoposredniški družbi lasten
proticiklični kapitalski blažilnik)
(1) V obdobju od uveljavitve tega zakona do 31. decembra
2016 borznoposredniška družba iz drugega odstavka 193. člena zakona
vzdržuje:
1.
varovalni kapitalski blažilnik v višini 0,625 odstotka zneska skupne
izpostavljenosti tveganjem;
2.
posamezni instituciji lasten proticiklični kapitalski blažilnik, ki ni
višji od 0,625 odstotka zneska skupne izpostavljenosti tveganjem.
(2) V obdobju od 1. januarja 2017 do 31. decembra
2017 borznoposredniška družba iz drugega odstavka 193. člena zakona
vzdržuje:
1.
varovalni kapitalski blažilnik v višini 1,25 odstotka zneska skupne
izpostavljenosti tveganjem;
2.
posamezni instituciji lasten proticiklični kapitalski blažilnik, ki ni
višji od 1,25 odstotka zneska skupne izpostavljenosti tveganjem.
(3) V obdobju od 1. januarja 2018 do 31. decembra
2018 borznoposredniška družba iz drugega odstavka 193. člena zakona
vzdržuje:
1.
varovalni kapitalski blažilnik v višini 1,875 odstotka zneska skupne
izpostavljenosti tveganjem;
2.
posamezni instituciji lasten proticiklični kapitalski blažilnik, ki ni
višji od 1,875 odstotka zneska skupne izpostavljenosti tveganjem.
(4) Kadar borznoposredniška družba iz drugega odstavka
193. člena zakona v obdobju od uveljavitve tega zakona do
31. decembra 2018 ne izpolnjuje zahteve po skupnem blažilniku, ob upoštevanju
zahtev iz tega člena, zanjo veljajo zahteve glede omejitve razdelitev iz
229. člena ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom 193. člena zakona in
glede načrta za ohranitev kapitala iz 232. člena ZBan-2 v zvezi z drugim
odstavkom 193. člena zakona.
128. člen
(prehodne določbe za
določitev GSPB ter uporabo blažilnika za GSPB)
Borznoposredniška družba iz drugega odstavka 193. člena
zakona vzdržuje blažilnik za GSPB od uveljavitve tega zakona dalje na naslednji
način:
1.
25 odstotkov blažilnika za GSPB, določenega v skladu z 220. členom
ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom 193. člena zakona, v obdobju od
uveljavitve tega zakona do 31. decembra 2016;
2.
50 odstotkov blažilnika za GSPB, določenega v skladu z 220. členom
ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom 193. člena zakona, v obdobju od
1. januarja 2017 do 31. decembra 2017;
3.
75 odstotkov blažilnika za GSPB, določenega v skladu z 220. členom
ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom 193. člena zakona, v obdobju od
1. januarja 2018 do 31. decembra 2018;
4.
100 odstotkov blažilnika za GSPB, določenega v skladu z 220. členom
ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom 193. člena zakona, v obdobju od
1. januarja 2019 dalje.
129. člen
(ohranitev veljavnosti
dovoljenj)
Dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov
borznoposredniških družb, za opravljanje funkcije člana uprave
borznoposredniške družbe, za pridobitev kvalificiranega deleža ter druga
dovoljenja in soglasja, ki na podlagi zakona veljajo ob uveljavitvi tega
zakona, se z dnem uveljavitve tega zakona štejejo za dovoljenja in soglasja izdana
po tem zakonu ali Uredbi 575/2013/EU.
130. člen
(uskladitev s pravili o delovanju
upravljalnih organov)
(1) Nadzorni svet pomembne borznoposredniške družbe v dveh
mesecih po uveljavitvi tega zakona imenuje komisijo za tveganja, v skladu z
določbo 49. in 51. člena ZBan-2 v zvezi s 157. členom zakona.
(2) Nadzorni svet pomembne borznoposredniške družbe v dveh
mesecih po uveljavitvi tega zakona imenuje komisijo za imenovanja, v skladu z
določbo 49. in 50. člena ZBan-2 v zvezi s 157. členom zakona in uskladi
delovanje komisije za prejemke z določbami 52. člena ZBan-2 v zvezi s
157. členom zakona.
(3) Člani upravljalnih organov se v treh mesecih po
uveljavitvi tega zakona uskladijo z zahtevami iz 36. člena ZBan-2 v zvezi
s 157. členom zakona.
131. člen
(uskladitev politik
prejemkov)
Za pogodbe, ki jih je borznoposredniška družba sklenila s
posamezniki iz drugega odstavka 169. člena ZBan-2 v zvezi s prvim
odstavkom 193. člena zakona v obdobju po 1. januarju 2014 in pred
uskladitvijo s politiko prejemkov iz prvega odstavka 169. člena ZBan-2 v
zvezi s prvim odstavkom 193. člena zakona, borznoposredniška družba v
šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona zagotovi uskladitev določb v zvezi s
prejemki s politiko prejemkov, oblikovano v skladu z zahtevami iz oddelka 6.5.
ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom 193. člena zakona.
132. člen
(postopki v teku)
(1) Postopki za izdajo dovoljenja in drugi postopki, ki so se
začeli na zahtevo stranke in v katerih agencija do uveljavitve tega zakona še
ni odločila, se končajo po določbah, na podlagi katerih so bili uvedeni.
(2) Drugi postopki agencije, razen postopkov iz prejšnjega
odstavka, ki so se začeli pred uveljavitvijo tega zakona in v katerih agencije
do uveljavitve tega zakona še ni odločila, se končajo po določbah tega zakona.
(3) Postopki sodnega varstva zoper odločbe agencije, ki so
bile izdane pred uveljavitvijo tega zakona, se končajo po določbah tega zakona.
133. člen
(objava razkritij v zvezi z
nadzorom)
(1) Agencija v šestih mesecih od uveljavitve tega zakona
objavi razkritja iz 274. člena in prvega odstavka 275. člena ZBan-2 v
zvezi s 301. členom zakona.
(2) Določbe 277. člena ZBan-2 v zvezi s 301. členom
zakona se ne uporabljajo v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi
prekrška, ki jih je agencija izrekla pred uveljavitvijo tega zakona.
134. člen
(sistem obveščanja o
kršitvah)
(1) Borznoposredniška družba v šestih mesecih od uveljavitve
tega zakona vzpostavi sistem obveščanja o kršitvah iz 140. člena ZBan-2 v
zvezi s prvim odstavkom 193. člena zakona.
(2) Agencija v šestih mesecih od uveljavitve tega zakona
vzpostavi sistem obveščanja o kršitvah iz 239. člena ZBan-2 v zvezi s
301. členom zakona.
135. člen
(obveznost upravljavca
sistema za centralno shranjevanje nadzornih informacij)
Upravljavec sistema za shranjevanje nadzornih informacij
zagotovi dostopnost sistema preko evropske točke za elektronski dostop iz
petega odstavka 137. člena zakona v skladu s postopki, ki jih vzpostavi
ESMA.
136. člen
(umik dolžniških
vrednostnih papirjev iz trgovanja na organiziranem trgu)
Postopki umika dolžniških vrednostnih papirjev iz trgovanja
na organiziranem trgu, ki so bili začeti pred uveljavitvijo tega zakona bodisi
na podlagi določb iz prospekta ali kako drugače, se končajo v skladu z
določbami, na podlagi katerih so bili začeti.
137. člen
(izbira matične države
članice javne družbe)
Če javna družba, katere vrednostni papirji so že sprejeti v
trgovanje na organiziranem trgu in ki še ni razkrila matične države članice na
podlagi 2. točke drugega odstavka ali tretjega odstavka 102. člena zakona,
v treh mesecih od uveljavitve tega zakona ne razkrije svoje matične države
članice na podlagi 2. točke drugega odstavka ali tretjega odstavka
102. člena zakona:
1.
je matična država članica država članica, v kateri so vrednostni papirji
javne družbe uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu, ali
2.
so matične države članice tiste države članice, v katerih so vrednostni
papirji javne družbe uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu, dokler javna
družba ne izbere in razkrije ene same matične države članice.
138. člen
(uskladitev borze)
(1) Borza uskladi svoja pravila in navodila z določbami tega
zakona v šestih mesecih od uveljavitve tega zakona.
(2) Do uskladitve pravil in navodil borze iz prejšnjega
odstavka se smiselno uporabljajo pravila in navodila borze, v kolikor niso v
nasprotju s tem zakonom.
139. člen
(veljavnost dovoljenja za
upravljanje poravnalnega sistema)
Oseba, ki ima ob pričetku veljavnosti tega zakona dovoljenje
za upravljanje poravnalnega sistema, ne glede na določbe Uredbe 909/2014/EU
glede dovoljenja in priznanja za centralno depotno družbo, nadaljuje poslovanje
kot centralna depotna družba po Uredbi 909/2014/EU, in sicer do odločitve o
njeni vlogi za dovoljenje v skladu z drugim odstavkom 69. člena Uredbe
909/2014/EU.
140. člen
(uporaba določb o
prekrških)
Do sprememb določb o višinah in razponih glob, ki jih določa
zakon, ki ureja prekrške, se višine in razponi glob, ki so določeni v 558.,
558.a, 561., 567. in 567.a členu zakona, uporabljajo ne glede na določbe
zakona, ki ureja prekrške.
141. člen
(izdaja predpisov)
Agencija izda akte iz 5., 116., 127., 138., 155.a, 157.,
193., 196., 196.a, 313., 319., 321. in 404. člena zakona v šestih mesecih
od uveljavitve tega zakona.
KONČNE DOLOČBE
142. člen
(razveljavitev predpisov)
Z dnem uveljavitve tega zakona prenehajo veljati:
1.
Sklep o izvajanju obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij (Uradni
list RS, št. 106/07 in 33/08),
2.
Sklep o informacijah o pomembnih deležih (Uradni list RS,
št. 106/07 in 33/08),
3.
Sklep o poročanju o posameznih dejstvih in okoliščinah
borznoposredniških družb (Uradni list RS, št. 74/09, 64/10, 75/10, 80/11,
100/11 – popr. in 33/12),
4.
Sklep o naložbah borznoposredniških družb v kvalificirane deleže v
osebah nefinančnega sektorja (Uradni list RS, št. 106/07, 118/07 – popr.
in 80/11),
5.
Sklep o nadzoru borznoposredniških družb na konsolidirani podlagi
(Uradni list RS, št. 106/07, 74/09 in 80/11),
6.
Sklep o načinu izračuna količnikov likvidnosti sredstev in najmanjšem
obsegu likvidnosti, ki ga mora zagotavljati borznoposredniška družba (Uradni
list RS, št. 106/07),
7.
Sklep o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja
ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS,
št. 106/07, 74/09, 80/11 in 33/12),
8.
Sklep o izračunu kapitala borznoposredniških družb (Uradni list RS,
št. 80/11 in 33/12),
9.
Sklep o poročanju o kapitalu in kapitalskih zahtevah borznoposredniških
družb (Uradni list RS, št. 74/09, 80/11, 90/11 – popr. in 33/12),
10.
Sklep o izračunu kapitalske zahteve za kreditno tveganje po
standardiziranem pristopu za borznoposredniške družbe (Uradni list RS,
št. 106/07, 74/09, 81/09 – popr., 10/10 – popr., 80/11 in 33/12),
11.
Sklep o izračunu kapitalske zahteve za operativno tveganje za
borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07 in 80/11),
12.
Sklep o izračunu kapitalske zahteve za tržna tveganja za
borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07, 74/09, 97/10, 80/11
in 33/12),
13.
Sklep o izračunu kapitalske zahteve za kreditno tveganje po pristopu na
podlagi notranjih bonitetnih sistemov za borznoposredniške družbe (Uradni list
RS, št. 106/07, 74/09, 81/09 – popr., 80/11 in 33/12),
14.
Sklep izračunu kapitalske zahteve za kreditno tveganje pri listinjenju
in pravilih glede izpostavljenosti borznoposredniških družb prenesenemu
kreditnemu tveganju (Uradni list RS, št. 80/11 in 33/12),
15.
Sklep o priznavanju zunanjih bonitetnih institucij za borznoposredniške
družbe (Uradni list RS, št. 106/07 in 74/09),
16.
Sklep o kreditnih zavarovanjih za borznoposredniške družbe (Uradni list
RS, št. 106/07, 74/09 in 80/11),
17.
Sklep o skrbnosti članov uprave in nadzornega sveta borznoposredniških
družb (Uradni list RS, št. 33/12),
18.
Sklep o veliki izpostavljenosti borznoposredniških družb (Uradni list
RS, št. 80/11 in 33/12),
19.
Sklep o obsegu in vsebini dodatnega revizijskega pregleda glede
izpolnjevanja pravil o upravljanju s tveganji v borznoposredniških družbah
(Uradni list RS, št. 74/09),
20.
Sklep o razkritjih s strani borznoposredniških družb (Uradni list RS,
št. 106/07, 74/09, 80/11 in 33/12),
21.
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev centralne klirniškodepotne
družbe (Uradni list RS, št. 74/09),
22.
Sklep o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za
opravljanje funkcije člana uprave oziroma izvršnega direktorja centralne
klirinškodepotne družbe (Uradni list RS, št. 106/07 in 21/10),
23.
Sklep o organizacijskih zahtevah za vodenje centralnega registra in
upravljanje poravnalnega sistema (Uradni list RS, št. 106/07 in 22/12),
24.
Sklep o podrobnejših pravilih za poravnavo borznih poslov in pogojih za
prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov,
pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke (Uradni list RS,
št. 106/07)
uporabljajo pa se, v kolikor niso z njim v
nasprotju, do uveljavitve podzakonskih aktov, izdanih na podlagi tega zakona.
143. člen
(začetek veljavnosti)
(1) Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije, razen 83. in 84. člen, 86. do 91. člen,
93. člen, 95. do 97. člen, 101. in 102. člen, 123. do
125. člen ter 21. do 24. točka 142. člena tega zakona, ki začnejo
veljati z dnem, ko se začnejo uporabljati akti, ki jih sprejme Komisija EU na
podlagi Uredbe 909/2014/EU.
(2) Minister, pristojen za finance, v Uradnem listu Republike
Slovenije objavi podatek o tem, kdaj se začnejo uporabljati akti, ki jih
sprejme Komisija EU na podlagi Uredbe 909/2014/EU.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o
trgu finančnih instrumentov – ZTFI-G (Uradni list RS, št. 9/17)
vsebuje naslednje prehodne in končne določbe:
»PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
54. člen
(uporaba določb o
prekrških)
Do sprememb določb o višinah in razponih glob, ki jih določa
zakon, ki ureja prekrške, se višine in razponi glob, ki so določeni v
566. členu zakona, uporabljajo ne glede na določbe zakona, ki ureja
prekrške.
55. člen
(končanje začetih
postopkov)
(1) Postopki agencije, ki so se začeli pred uveljavitvijo
tega zakona in v katerih agencija do uveljavitve tega zakona še ni odločila, se
končajo po določbah tega zakona.
(2) Postopki sodnega varstva zoper odločbe agencije, ki so
bile izdane pred uveljavitvijo tega zakona, se končajo po določbah tega zakona.
56. člen
(vzpostavitev sistema
sprejemanja prijav o kršitvah in sistema obveščanja)
(1) Agencija vzpostavi sistem sprejemanja prijav o kršitvah
iz 397.a člena zakona v šestih mesecih po uveljavitvi tega zakona.
(2) Subjekti finančnega sektorja vzpostavijo sistem
sprejemanja prijav o kršitvah iz 397.b člena zakona v šestih mesecih po
uveljavitvi tega zakona.
57. člen
(izdaja podzakonskega akta)
Agencija uskladi akt iz prvega odstavka 108. člena
zakona z besedilom zakona v treh mesecih po uveljavitvi tega zakona.
58. člen
(razveljavitev predpisov)
Z dnem uveljavitve tega zakona prenehajo veljati:
1.
Sklep o posebnih pravilih za obveščanje o notranjih informacijah in
naložbenih priporočilih (Uradni list RS, št. 106/07, 36/08 – popr. in
6/12),
2.
Sklep o obveščanju o sumljivih poslih (Uradni list RS, št. 106/07),
3.
Sklep o dejavnikih v zvezi z opredelitvijo dovoljenih tržnih ravnanj
oziroma priznanih tržnih običajev ter podrobnejših merilih za opredelitev
predpostavk pri opredelitvi notranjih informacij (Uradni list RS, št. 106/07
in 62/10) in
4.
Uredba o izvajanju Uredbe (EU) o zlorabi trga (Uradni list RS,
št. 60/16 in 64/16).
59. člen
(začetek veljavnosti in
uporabe zakona)
(1) Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.
(2) Novi šesti odstavek 32. člena, novi deseti odstavek
255. člena, novi drugi odstavek 300. člena in 1. ter 2. točka
spremenjenega prvega odstavka 568. člena zakona se začnejo uporabljati
31. oktobra 2017.«.
Zakon o trgu finančnih instrumentov – ZTFI-1 (Uradni
list RS, št. 77/18)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»562. člen
(uveljavitev zakona)
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu
finančnih instrumentov – ZTFI-1A (Uradni list RS, št. 66/19)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»93. člen
(začetek veljavnosti)
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu
finančnih instrumentov – ZTFI-1B (Uradni list RS, št. 123/21)
vsebuje naslednjo končno določbo:
»94. člen
(začetek veljavnosti)
Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem
listu Republike Slovenije.«.